国际商会社会商业委员会
国际商会指导系列之——
负责任采购
把社会和环境因素纳入于供应链管理
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国际商会及其社会商业委员会简介
国际商会
国际商会是世界商业组织，是一个代表全世界所有行
业的企业发言的权威机构。国际商会促进一个开放的
国际贸易与投资体系以及市场经济的发展，并且帮助
商界企业迎接挑战，抓住全球化带来的机遇。
许多作为国际商会全球会员的企业领导人和专家都在
贸易与投资政策以及其他重大技术课题等广泛问题上
建立了商业立场。
成立于1919年的国际商会，其属下的企业成员和协会
至今已遍布全球130个国家。
国际商会社会商业委员会
此本关于负责任采购的指南，由国际商会社会商业委
员会编制。该委员会是国际商会在公司责任问题上的
主要工作机构，帮助确定全球化背景下的企业角色并
改变社会期望。委员会成员包括来自不同行业的全球
公司的高级企业责任管理人员。
以下内容均来自ICC并由SGS通标标准技术服务有限公
司(简称SGS通标公司)翻译，SGS通标公司对以下中
文内容拥有最终解释权。
如需了解更多有关负责任采购的资料和委员会的其他活
动，请访问:www.iccwbo.org/policy/society
或者Email: julian.kassum@iccwbo.org
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介绍负责任采购
什么是负责任采购？
负责任采购，也被称为供应链责任，是指企业在管理
与供应商的关系时，考虑社会和环境因素后所作出的
一种自愿承诺。
目前，这一策略已成为供应链有效管理不可分割的一
部分。随着生产链的扩大，各种规模和行业的企业都
在将更多精力投入到管理供应链风险和建立长期供应
商关系之中。提高生产链中的社会及环境绩效，正是
这一进程的重要组成部分。
经验表明，一位供应商所造成的一件负面事件可能会
导致大幅度的负面效应，严重损害企业声誉和品牌形
象。因此，越来越多企业开始开展并推广负责任采购
的做法。
事实上，有效的供应链管理能够为企业建立竞争优
势，特别是大量外包生产的行业，譬如服装、鞋类、
电子产品、或食品行业。
对于许多企业来说，努力提高供应链内的社会和环境
水平已成为他们对企业责任承诺的一个自然延伸，进
而成为了企业整体商业模式的一部分。
一起参与
许多企业在全球各地拥有数以千计的供应商，尽管企
业可以不因其供应商的不妥当行为而被追究责任，但
是其采购活动有可能成为足以影响和监督其供应商的
行为杠杆，例如工作条件、对劳工权利的尊重和环境
保护。
企业之间不同的商业经营环境、与供应商关系的性质
使得企业对于其供应商的商业行为的影响力大小不
一。这种商业多样性使得企业需要根据自身的具体情
况考虑一系列合适的制度和方法。
为了帮助企业制定各自的负责任采购方法，国际商
会(ICC)制定了本指南。指南从全球和跨行业的角度
提供了一系列切实可行的措施。这些措施是基于国际
商会的全球成员公司所收集到的现实经验，可为各种
规模、行业、地区的企业使用。
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负责任采购的六个步骤
以下指引向企业提供了可取的基本措施和步骤，用以
影响和监测企业在全球供应链中的社会和环境绩效。
首先，企业应该把重点放在高风险区域，把力量集中在
最需要和最有可能发生变化的地方，因为不是所有的供
应商都会构成威胁，而且许多供应商已经具有良好的商
务行为。
第一步：挑选供应商
仔细挑选供应商，可以在最大程度上确保全球供应链
的连续性和长期有效性，以及持久的品牌支持。
企业在选择供应商时，除了确定最终成本之外，往往
还需要评估一系列的供应链问题，如：产品质量和安
全性、供应的连续性和交货速度，以及知识产权保护
等。在甄选过程中，如工作条件、环境方面的举措、
安全标准，以及人权政策等标准都应该有所考虑。
在向低收入国家进行采购时，企业在采购之前还应先进
行风险分析。这样做可以在早期发现劳工和环境问题
并将其纳入到成本效益分析之中。在评估潜在生产风
险时，企业应查明生产国家的社会和环境立法以及执法
水平等基本情况。
第二步：对供应商遵守法律规定确立明确的期望
与供应商签订合同时，企业应该让供应商知道：他们
期望商业合作伙伴能遵守所有的国家法律和规章，包
括劳工法和环境法，并酌情考虑超越地方法律的相
关国际法律文件。这些法律文件包括《国际劳工组
织(ILO)工作中的基本原则和权利宣言》、其他劳工
组织公约和世界人权宣言。另外，还可以参考有涉及
人权、劳工标准、环境和反腐败方面的《全球契约》
及其“十项原则”。
企业也可以采用供应商行为守则。采用之前，企业应考
虑到供应商在遵守此守则及其衍生要求时可能遇到的困
难，因为供应商往往是中小型企业。为了减轻他们的负
担，企业可考虑与制定该行业供应商行为守则的行业协
会进行合作。此类组织包括倡议商界遵守社会责任
组织、电子行业公民联盟和国际玩具业工业理事会关
爱基金会。
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第三步：将负责任采购变作日常购买行为
通过将负责任采购纳入企业的日常购买行为中，企业
应当避免削弱供应商遵守社会和环境标准的能力。诸
如紧急订单、最后一分钟改变订单或者订单超过供应
商能力等往往会导致过度加班和其他违反守则的低效
做法，企业应予以避免。
企业可以通过两种方法进行改善：提高企业客户的认
识，使他们了解其所做的决定可能会给工厂所带来的
影响；以及在制定生产时间表时，鼓励企业买家、供
应商的销售队伍和生产单位之间多作协调。
第四步：支持供应商制定自己的企业标准
企业应鼓励供应商建立自己的责任惯例，而不是把要
求强加于他们。实施时，需要着重强调在产品质量、
生产效率、合同续签、降低员工流动率等方面，并强
调实行这些富有责任性的商业行为所能够带来的商业
利益。
为了帮助供应商实施内部变革，企业应当让供应商直
接参与绩效目标的制定。通过这种方式，供应商可以
根据自身能力和需要，把这些目标纳入自己的经营策
略中。
企业还可以为其供应商提供培训，帮助他们改善管理
方法和管理绩效。这种支持对于采购所带来的知识转移
是必不可少的。管理层和员工的培训方案可涵盖管理技
能、环境管理和提高实行健康和安全措施的意识。
若企业所属的行业供应链内劳动或健康安全风险可能
逐级呈现，企业也可以与其直接供应商合作，从而确
保社会和环境因素可以逐级作用于他们与第二和第三
层供应商的关系中。
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第五步：跟踪供应商遵守协议的情况
企业可以要求他们的供应商提供资料，全面说明其在
社会和环境方面的行为措施；也可以组织现场视察，
监督供应商是否在提高社会和环境目标绩效的过程中
有所进展。对此信息的评估可以成为定期评估企业业
务需求(如质量控制)的一部分。
为了使监测工作真正有效，企业应该让他们供应商的
工厂管理人员和工人参与监测，并给予培训和方法以
使他们能开发出自己的守则制度并能有效识别问题。
在监测供应商遵守社会和环境的守则情况时，采用风
险导向的方法可以帮助到拥有大量供应商的企业。企
业应重视高风险的供应商，以及负责主要生产步骤的
供应商，而不是全面监测。
同时，与其他同行企业合作和制定审核供应商的共同
准则，有助于企业节省监测成本。为了统一监测措施
并减轻供应商的负担，一些行业协会已汇集了品牌产
品的制造商、供应商、零售商和顾客，以制定共同制
度并合理化企业对供应链的要求。
除此之外，召集非政府组织、工会和企业等的大型
组织还有助于在遵守进程中促进沟通，建立全面信
任关系。
第六步：管理利益相关者的期望和制作业绩报告
要建立客户信任关系，企业可以收集有关供应商市场
表现的信息，并将其发布在年度报告或其他公开形式
当中。报告的成果应用以衡量供应商表现和发现其有
待改善之处。
有些企业还可以选择以第三方监测(由独立的机构进
行)确认其第一方或第二方监测(由企业进行的审查，
或者由代表企业的组织进行的审查)。一个企业对更广
泛利益相关者的关系(如与消费者和本地社区的关系)的
管理方式，往往会形成其在此地区的公司策略。
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