大豆采购承诺：监测和报告流程
讨论稿
这份由 Proforest 编写的大豆工具包是 Good Growth Partnership 负责任消费项目的一部分。
在此感谢全球环境基金通过世界自然基金会对此项目的捐助。
2
大豆采购承诺：监测和报告流程
重点
本讨论稿的目的
本讨论稿是《负责任采购：大豆工具包指南》
1
的一
部分。它涉及到“负责任大豆采购的五要素法”中的第
五个要素 – “监测、验证和报告”
2
(见图1)。本文概述
涉及在大豆供应链的企业应如何监测负责任采购承诺
进度及其供应商的绩效，并对内、外报告, 以使相关
方采取必要的行动来提高绩效。目前，大豆领域中已
有针对这一议题的持续讨论。本文试图协助将此类的
对话推向更深入的探论。随着领域的发展, 本文的内
容将随着其商业状态, 作同步更新。
图1：提倡环境和社会可持续性大豆采购的五要素方法
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五要素方法
• 在执行大豆采购政策时, 企业应对内外进展情况分
别进行监测和报告。这意味着企业不仅要跟踪进
展、回顾目标和策略, 而且还需要保持此过程的透
明度, 帮助不同的利益相关方了解这其中的过程。
• 上下游企业会针对如何跟进和报告进展情况进行持
续性的讨论。虽说本文并非一份非常周详的指南，
但可用于提供支持与协助促进类似的商讨。
• 整个供应链的监测和报告过程最终应当是一致的。
如此一来, 供应链里不同阶段的参与者的角色与支
持形式会显得更加清晰, 企业也可以从其直接供应
商所做出的积极措施及相关数据中受益。
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讨论稿
监测和报告承诺的关键步骤、工具和方法
企业应根据其供应链所做出的承诺进行持续性的监测和报告来评估和展示绩
效。一般企业的供应基地比较偏向于动态性质, 不时有供应商加入或退出。因
此, 企业的负责任采购承诺执行也应当属于持续的过程。现有的监测和汇报过程
中的质量和效果可以对零毁林、不转化自然栖息地和尊重人权等政策的承诺产
生积极或消极的影响。
《监测和验证“责信度框架”操作指引》为建立监测系统提供了参考。
监测进展情况：以量化或质性的指标衡量工作计
划的执行情况。这对支持内部决策相当重要, 也
同时给外部利益相关者提供具有透明度的信息。
ADM 定期发布的《半年度过程报告》, 展示大豆
承诺的政策执行情况。关键节点的执行情况可分
为：已完成、进行中和即将开始。
监测绩效: 衡量承诺在供应链的合规程度。企业
对承诺的履行提供一个整体的说明是相当重要
的。
联合利华开设了一个网页，里面有关于可持续大
豆目标和绩效的信息。这企业将承诺的合规情况
按数量比例呈现, 并划分为 “已实现”、“按计划
进行”和 “未按计划进行”三大类。
监测的第一步是确定监测的内容以及监测所要达到的结果。为此, 采购企业需要
考虑：
政策承诺和执行计划
设立明确和有时限的目标是建立健全、有效监测系统的关键条件。请参阅《大
豆工具包简报 1: 制定执行计划》以获取有关此主题的详细信息。
监测类型：进展和绩效
企业需要监测实施的两个重要方面：执行计划活动的进展情况和履行承诺的整
体绩效。
设定监测的目的和范围
01
监测 是指针对供应链承诺和/或实现这些承诺的行动计划所制定的相应指标, 所做出收集行动和绩效数据的工作。
报告 是指通过共享政策执行关键指标的情况, 向政策承诺的内外部利益相关方展示透明度和责信度的过程。
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大豆采购承诺：监测和报告流程
监测的作用、责任和类型，会根据供应链每个环节的不同主体而有所不同。在
供应链较远的上游、更接近生产环节的企业，将能够直接从生产商 (其直接供应
商) 收集信息；对于保障政策承诺的执行，这些企业也更有影响力，实地探访和
考察可以成为其农户监测框架的一部分。对于供应基地了解较少、对生产者影
响较小的下游企业来说，如果供应商直接从生产商采购，则应通过调查或遥感
卫星等工具对进展情况进行监测。
供应链中的位置与可见度
制造商、零售商和餐馆
大豆贸易商
位置与可见度 监测路径 示例
多数情况下可见度高；可
接触到豆农
从贸易商处采购大豆、豆
油或原料；对生产状况有
基本的了解
购买的是生产过程中含有
大豆的食品（鸡蛋、肉类
和乳制品)；对生产状况
的了解较少
在供应商层面采取的行动和合
规情况, 重点是供应商管理和
控制系统
在生产单位层面所采取的行
动和合规情况
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拥有完整信息的农户
在农业环境处登记的农户（中非共和国
农业环境登记处)
4
CAR的状态（已验证，有效，处理中，
被吊销）
被列入黑名单的农户
在禁伐后仍私自滥伐的农户
不合规的农户
每个层级中的数量
有可追溯信息的供应商
有采购管理系统的供应商
有不合规的供应商
讨论稿
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决定需要监测的内容。这应与政策承诺的预期成果相应挂钩。例如, 为监测对无
森林转换的承诺, 企业应关注森林转换为大豆产地的数据；至于不转换自然栖息
地的承诺应使用对所有类型的本地植被 (森林、热带草原和草原) 转换为大豆产
地的数据。
关键绩效指标 (KPI) 可以根据所监测的数据进行开发。此指标是为了获取大豆
采购企业的政策执行进展和产出信息，并被用于辅助对内外部的沟通；在必要
时也有助于政策执行的调整与改善。
关键绩效指标应涵盖现行政策的所有关键环境与社会承诺。此指标必须具有某
些特点确保其效果。首先应遵循 SMART 准则 (具体、可衡量、可实现、相关
性和时限性)，以确保其尽可能客观性。另外，此指标还应与国际公认并同时与
企业承诺相关的标准和法律保持一致，以便与其他举措相匹配, 增强企业行动路
径的可信度。
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表1 举 例说明了上下游企业在政策执行的不同阶段所进行的外部监测和汇报的内
容。
执行阶段 上游企业报告的关键绩效指标 (KPI) 下游企业报告的关键绩效指标 (KPI)
原产地可追溯性 可追溯到城市级的大豆数量所占百分比
可追溯到风险地区农场的大豆数量所占百
分比
按供应商类型分类的大豆数量所占百分比
可追溯到间接来源的卸货机或仓库的百分
比
可追溯到其来源的大豆占大豆购买总量
的百分比
可追溯到原产国的大豆数量所占百分比
来自巴西以外国家的大豆数量所占百分
比
风险评估 已接受风险等级评估的供应商所占百分比
过去10年来自特定的森林砍伐地区的作物
数量所占百分比
被监测的直接采购农场的数量 (以及出现
毁林情况的农场数量）
对政策合规的支持, 即采
购者为促进全面合规而采
取的行动
行动计划被认可的高风险供应商所占百分
比
有技术支持的小农户人数
负责任采购项目的覆盖面积 (公顷）
有多少直接供应商参与其中
政策合规性, 即已履行
承诺
获得认证的大豆数量所占百分比
合规供应商所占百分比
以可持续方式种植的大豆所占百分比
从CAR直接采购的百分比
采购自负责任来源的大豆占采购总量的
百分比
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可持续农业原材料所占百分比
经过实体认证的数量占总量的百分比
7
以认证形式采购的比例
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采购自可持续来源的大豆比例
采购自可持续来源的豆油百分比
表1 正在被上游
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和下游
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大豆采购企业监测和汇报的关键绩效指标（KPI）示例
设计指标
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大豆采购承诺：监测和报告流程
处于政策执行初期的采购企业，应首先设计一套可靠的监测指标，然后再确定
需要收集的一系列数据及相应的数据收集方法。
监测系统应遵循某些既定原则，以确保满足目标并对所有利益相关方具有可信
度。ISEAL联盟 (www.isealalliance.org) 是一个促进可信、可持续性的全球成
员协会，也是这些原则的参考信息源。
1. 决定如何进行监测。为此, 有必要确定哪些指标和（与特定成果有关的信息
来源。例如, 亚马逊（Amazon）生物群落森林覆盖的变化可以用 PRODES
Amazonia
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提供的卫星数据进行监测；而喜拉多 (Cerrado) 生物群系的自
然栖息地的变化，则可以用PRODES Cerrado
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进行监测。不同类型的监测
可以相互补充, 例如将遥感与实地检测结合起来
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。
2. 确定谁将负责从供应商处收集数据，谁将分析和制定关键绩效指标（KPI)，
谁将接收这些信息。这可以在内部完成，也可以引入外部伙伴参与。
3. 确定需要以何种频率进行监测。这可能会受到最新信息可及性的限制，例如
每月的毁林警报等。
4. 最后一步，确定监测数据将如何影响实践，为已做出的承诺提供透明度和责
任度。企业应该如何将这些信息提供给供应商？企业应该如何使用监测数据
来改善内部运营或外部沟通？
建立监测系统
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讨论稿
表2提供了履行具体承诺的绩效指标及相应监测方法的示例。
政策承诺 合规 KPI 示例 如何监测 KPI
无自然栖息地转换 上游企业 没有将自然栖息地转化为大豆
种植地的农民占 2018 年所有被监测农民
的比例
农场区域与卫星数据（遥感） 的土地改变警
报没有重叠
下游企业 采购自有可信系统的供应商，
确保 2018 年不会发生土地功能转化的大
豆数量占比
供应商有可靠的系统, 用以防止采购牵涉土
地转换的大豆，并向客户报告结果
符合亚马逊大豆禁令的大豆产量百分比 第三方审核
符合认证标准内零自然栖息地转换的大豆
产量百分比
尊重《巴西森林法》 上游企业 在 2018 年拥有有效CAR认证的
农户比例
SiCAR状态是有效的农场（线上系统查询)
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经 CAR 认证的农场
具有有资产责任, 致力于环境规范项目
下游企业 从拥有可靠系统，可以确保
2018 年经过 CAR 状态验证的供应商处采
购的大豆数量所占比例
供应商有可靠系统，只从注册过 SiCAR
并保持状态有效的生产商采购，并且向客户
提供合规的级别信息
无非法砍伐森林 上游企业 在 2018 年经合法授权砍伐森林
的农户所占百分比
来自非禁运地区的大豆数量所占百分比
因环境禁运而被停止采购的农场数量
承诺解决这一问题的禁运地区的农户所占
百分比
农场边界与来自卫星数据 (遥感) 的毁林警报
没有重叠。当出现森林砍伐的情况时，农户
可以提供政府给予的法律授权信息
将农户对照 IBAMA 禁运清单
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、Chico
Mendes 研究所生物多样性保护禁运清单
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、国家级环境机构禁运清单
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、检察官办公
室数据库进行检验—
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亚马逊保护名单
（线
上系统检查）
下游企业 从拥有可靠系统以保证其所有
森林砍伐均合法的供应商采购的大豆数量
所占百分比
供应商有可靠的系统, 用以防止采购牵涉非
法森林砍伐的大豆并向客户提供合规层级
信息
没有强迫劳动 上游企业 位于强迫劳动的高风险地区，
经过评估且履行承诺的农户所占百分比
因进入强迫劳动黑名单而被停止采购的农
户所占百分比
未进入 MTE 黑名单
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(线上查验)、遵守劳工
条例的证据 （文本证据）、在该议题上与其
他组织建立伙伴关系 (文本证据或访谈)、实
地访问的结果 (证明文件）
下游企业 从有可靠系统以确保2018年没
有强迫劳动的供应商采购的大豆数量所占
百分比
供应商有可靠的系统, 用以防止采购牵涉强
迫劳动的大豆, 并向客户提供合规层面信息
表2 针对企业具体承诺的监测指标和方法示例
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大豆采购承诺：监测和报告流程
上游企业
上游企业接近生产环节，更方便利用其衡量在地实际影响的绩效指标。两
种常用的监测方法：
• 地理空间监测：针对森林砍伐承诺, 可以使用空间数据和基本 GIS 软
件，绘制可覆盖卫星图像或土地使用变化数据集的农场边界多边形，以
便监测自然栖息地和森林砍伐的情况。重要的是，这一成果还应通过实
地访问等实地核实过程，或通过社区为本的监测项目得以验证（见下
文）。工具清单和参考文献参见《大豆工具包BN2.B——风险分析》。
• 非地理空间监测：针对与保护人权有关的承诺，还需要采取其他办法。
实地审计以及对农民和社区的访谈可由内部人员完成，或委托第二、第
三方开展。如果由内部人员进行监测，需要通过展示其所使用方法及结
果的透明度, 确保面对外部利益相关方的公信力。此种监测，也可由本
地社区以社区为本的监测方式 (community-based monitoring, CBM)
展开, 见专栏 10。
专栏1. 社区为本的监测（CBM)
1
CBM 是公众监督的一种形式。最理想的情况, 是由当地信息需求
和社区价值驱动, 以加强社会服务的责信度和质量等, 或贡献于自
然资源的管理
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。
它可以给企业增加实际价值，也是变通之法。在一些特定的情景
和地点中, 使用CBM是最可靠和最具成本效益的监测数据收集方
式, 特别是涉及社会影响或更具体层面的环境影响。这种变通，
也体现在纳入本地社区的参与, 进而对外部利益相关方展示其公
正性和可信度。
下游企业
越靠近下游的企业离生产基地越远, 对于生产环节发生的事情, 能了解和影
响的程度也就更少。因此, 这些企业可以用有说服力的关键绩效指标 (KPI)
来追踪其直接供应商的执行情况, 并通过供应链来施加影响。监测方法包
括：
• 供应商调查。向直接供应商提出详细的问题, 应获取信息包括：定量信
息，以便客观地评估执行进展情况；更具描述性的政策执行方法, 以及
这些方法背后的依据。可将调查结果转化为供应商记分卡, 用于内部的
采购决策；也可和外部供应商一起, 促使关键领域的绩效提升。
• 地理空间监测。下游企业一旦掌握了关于采购区域的信息，便可利用地
理空间监测工具监测土地使用变化。
• 其他方法。例如供应链上游实地检查等。
实施监测
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生产者
中间商
贸易商/压榨厂
工厂/品牌
零售商/餐厅
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